股權(quán)質(zhì)押登記辦法
第一條為規(guī)范本市有限責(zé)任公司股權(quán)出質(zhì)登記，保護(hù)質(zhì)押當(dāng)事人和利害關(guān)系人的合法權(quán)益，防范金融風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《物權(quán)法》、《擔(dān)保法》、《公司法》等規(guī)定，結(jié)合本市股權(quán)出質(zhì)登記實(shí)際，制定本辦法。
第二條股東將自己所持有的、在本市登記注冊(cè)的有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)，出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人將股權(quán)出質(zhì)情況向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理登記的，適用本辦法。
第三條上海市工商行政管理局及其分局分別負(fù)責(zé)辦理各自所登記注冊(cè)的有限責(zé)任公司的股權(quán)出質(zhì)登記工作。
第四條股權(quán)出質(zhì)登記的登記事項(xiàng)包括出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人的姓名或者名稱、出質(zhì)股權(quán)數(shù)額、質(zhì)押期限。
第五條出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人應(yīng)當(dāng)共同到工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)登記，也可以共同委托代理人到工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理。
申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)登記，應(yīng)向工商行政管理機(jī)關(guān)如實(shí)提交有關(guān)材料和反映真實(shí)情況，并對(duì)申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。
第六條申請(qǐng)辦理股權(quán)出質(zhì)登記，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理機(jī)關(guān)提交下列文件：
(一)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽署的股權(quán)出質(zhì)登記申請(qǐng)書;
(二)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同指定代表或者共同委托代理人的證明文件;
(三)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽署的股權(quán)質(zhì)押合同;
(四)出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或自然人身份證明;
(五)股權(quán)出質(zhì)記載于出質(zhì)人持股的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)的證明文件;
(六)出質(zhì)人持股的有限責(zé)任公司章程中股權(quán)轉(zhuǎn)讓無禁止性規(guī)定的證明文件;
(七)法律、法規(guī)、規(guī)章要求提交的其他文件。
第七條股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)辦理變更登記，并提交下列文件：
(一)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽署的股權(quán)出質(zhì)變更登記申請(qǐng)書;
(二)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同指定代表或者共同委托代理人的證明文件;
(三)變更出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、出質(zhì)股權(quán)數(shù)額和質(zhì)押期限的，應(yīng)當(dāng)提交出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人就變更事項(xiàng)所達(dá)成的協(xié)議文件;
(四)變更出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的，還應(yīng)當(dāng)提交新出質(zhì)人、新質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或自然人身份證明文件;
(五)法律、法規(guī)、規(guī)章要求提交的其他文件。
第八條質(zhì)押合同約定質(zhì)押期限的，工商行政管理機(jī)關(guān)從其約定登記質(zhì)押期限;質(zhì)押合同約定的質(zhì)押期限表述為無固定期限的，工商行政管理機(jī)關(guān)登記表述為“無固定期限”。
第九條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷登記：
(一)主債權(quán)消滅;
(二)質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn);
(三)質(zhì)權(quán)人放棄質(zhì)權(quán);
(四)其他導(dǎo)致所登記質(zhì)權(quán)消滅的情形。
質(zhì)押期限到期的股權(quán)出質(zhì)無需申請(qǐng)辦理注銷登記。
第十條申請(qǐng)人向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)辦理注銷登記，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：
(一)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同簽署的股權(quán)出質(zhì)注銷登記申請(qǐng)書;
(二)出質(zhì)人和質(zhì)權(quán)人共同指定代表或者共同委托代理人的證明文件;
(三)申請(qǐng)注銷登記事由的證明文件;
(四)法律、法規(guī)、規(guī)章要求提交的其他文件。
第十一條因質(zhì)權(quán)實(shí)現(xiàn)導(dǎo)致國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的，按照國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的相關(guān)規(guī)定辦理。
第十二條工商行政管理機(jī)關(guān)按照下列程序辦理股權(quán)出質(zhì)登記：
(一)收到股權(quán)出質(zhì)登記申請(qǐng)后，對(duì)收件進(jìn)行登記。
(二)依據(jù)本辦法的規(guī)定，對(duì)申請(qǐng)材料是否齊全、是否符合法定形式進(jìn)行核對(duì)。
(三)根據(jù)核對(duì)結(jié)果，作出準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定。
(四)出具準(zhǔn)予登記或者不予登記的決定文書。
第十三條工商行政管理機(jī)關(guān)準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)登記的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)登記決定書》，并載明出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人姓名或者名稱、出質(zhì)人持股的有限責(zé)任公司的名稱、出質(zhì)股權(quán)的出資額和質(zhì)押期限。
準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)變更登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)變更登記決定書》，并載明登記事項(xiàng)的變更情況。
準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)注銷登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《準(zhǔn)予股權(quán)出質(zhì)注銷登記決定書》，并載明原股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)。
不予登記決定的，應(yīng)當(dāng)出具《不予登記決定書》，并注明不予登記的理由。
第十四條工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)設(shè)立股權(quán)質(zhì)押登記薄。
公眾可以向工商行政管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)查詢股權(quán)出質(zhì)登記事項(xiàng)，工商行政管理機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法提供查詢服務(wù)。
第十五條申請(qǐng)人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段，騙取質(zhì)押登記的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任;工商行政管理機(jī)關(guān)可以依法撤銷股權(quán)出質(zhì)登記，并予以公示。
第十六條本市非上市股份有限公司和外商投資企業(yè)股權(quán)出質(zhì)登記辦法，由上海市工商行政管理局商有關(guān)管理機(jī)關(guān)另行規(guī)定。
第十七條股權(quán)出質(zhì)登記的法律文書和表格，由上海市工商行政管理局統(tǒng)一制定。
第十八條本辦法自2008年1月1日起施行。


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