上海企業(yè)辦理境外投資備案指南
1.如何判斷項(xiàng)目是應(yīng)該履行審批還是備案手續(xù)？如何確認(rèn)相應(yīng)的審批機(jī)關(guān)？
答:根據(jù)11號(hào)令第十三條、第十四條，批準(zhǔn)的范圍是投資者直接或由其控制的海外企業(yè)開(kāi)展的敏感項(xiàng)目。國(guó)家發(fā)展改革委是批準(zhǔn)機(jī)關(guān)。備案管理的范圍是投資者直接開(kāi)展的非敏感項(xiàng)目，即涉及投資者直接投資資產(chǎn)、權(quán)益或提供融資和擔(dān)保的非敏感項(xiàng)目。在實(shí)行備案管理的項(xiàng)目中，投資主體為中央管理企業(yè)(包括中央管理金融企業(yè)、或所屬機(jī)構(gòu)直接管理的企業(yè)，下同)，備案機(jī)關(guān)為國(guó)家發(fā)改委；投資主體為地方企業(yè)，中國(guó)投資3億美元以上的，備案機(jī)關(guān)為國(guó)家發(fā)改委；投資主體為地方企業(yè)，中國(guó)投資不足3億美元的，備案機(jī)關(guān)為投資主體注冊(cè)地省級(jí)政府發(fā)展改革部門(mén)。
2.境內(nèi)企業(yè)通過(guò)其控制的境外企業(yè)開(kāi)展中國(guó)投資不超過(guò)3億美元的非敏感項(xiàng)目。既不需要備案，也不需要提交項(xiàng)目報(bào)告嗎？
答:在這種情況下，如果國(guó)內(nèi)企業(yè)不投資資產(chǎn)、權(quán)益、融資和擔(dān)保，國(guó)內(nèi)企業(yè)既不需要備案，也不需要提交大量非敏感項(xiàng)目報(bào)告。
3、在海外投資新設(shè)企業(yè)，是否需要到國(guó)家發(fā)改委核準(zhǔn)或備案？
答：需要。
在國(guó)外投資新企業(yè)，屬于11號(hào)令第二條第(六)款所述范圍，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)家發(fā)改委批準(zhǔn)或者備案。
4.境內(nèi)企業(yè)通過(guò)跨境擔(dān)保發(fā)行外債獲得境外資金。境內(nèi)企業(yè)控制的境外企業(yè)利用該資金在境外開(kāi)展投資項(xiàng)目是否適用于11號(hào)令？
答:根據(jù)11號(hào)令第二條、第十三條、第十四條，這種情況的本質(zhì)是境內(nèi)企業(yè)通過(guò)提供擔(dān)保的方式進(jìn)行境外投資。適用于11號(hào)令，境內(nèi)企業(yè)應(yīng)履行審批(敏感項(xiàng)目)或備案(非敏感項(xiàng)目)手續(xù)。
5.海外投資應(yīng)在項(xiàng)目進(jìn)展到哪一步時(shí)履行審批或備案手續(xù)？
答:投資者應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)施前取得項(xiàng)目審批文件或備案通知書(shū)。項(xiàng)目實(shí)施前，是指投資主體或其控制的境外企業(yè)為項(xiàng)目投入資產(chǎn)，其權(quán)益(已按《企業(yè)境外投資管理辦法》第十七條批準(zhǔn)，備案的項(xiàng)目前期費(fèi)用除外)或提供融資擔(dān)保前。



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