非上市公司如何辦理股權(quán)質(zhì)押
發(fā)布時(shí)間：2024-04-03 點(diǎn)擊：140
股權(quán)質(zhì)押主要是指出質(zhì)人以自已擁有或有權(quán)處分的股份有限公司的股權(quán)或有限責(zé)任公司的股權(quán)作為質(zhì)押，為某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為作擔(dān)保的行為。質(zhì)押以其標(biāo)的物為標(biāo)準(zhǔn)，可分為動(dòng)產(chǎn)質(zhì)押和權(quán)利質(zhì)押。那么其中非上市公司如何辦理股權(quán)質(zhì)押呢？
一、非上市公司如何辦理股權(quán)質(zhì)押
1、申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》；
2、記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；
3、質(zhì)權(quán)合同；
4、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）；
5、國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。
6、指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。
根據(jù)工商部門的要求，國(guó)家工商總局要求的其他材料主要為：
1、出質(zhì)人持股的公司同意股權(quán)出質(zhì)的股東會(huì)決議；
2、出質(zhì)人持股的公司章程中股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)禁止性規(guī)定的證明文件。
二、非上市公司股權(quán)質(zhì)押率有效嗎
非上市公司股權(quán)質(zhì)押率有效。
非上市公司進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押存在較大的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，銀行對(duì)非上市公司開展的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)成交量少，證券公司亦是如此，但是隨著各家證券公司下發(fā)了《證券公司開展非上市公司股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引(試行)》的征求意見(jiàn)稿，一些掛牌企業(yè)可以參與股權(quán)質(zhì)押。
三、非上市公司股權(quán)激勵(lì)的六個(gè)要素
1、定人：決定股權(quán)給予那些員工。既要顧及老員工，又要提拔人才，顧及新員工。繼往開來(lái)，提高企業(yè)綜合素質(zhì)。綜合國(guó)外的案例看，股權(quán)激勵(lì)對(duì)象大致有三種情況：經(jīng)理人員、核心技術(shù)人員和有突出貢獻(xiàn)人員、一般員工。在確定激勵(lì)對(duì)象時(shí)，可以綜合考慮職務(wù)、業(yè)績(jī)和能力等因素。
2、定量：決定授予股權(quán)的數(shù)量。授予股份一定要進(jìn)行總量控制。不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同發(fā)展階段企業(yè)的授予股份總量應(yīng)該有所不同。此外，還需要根據(jù)情況將授予股份總量切分為當(dāng)期激勵(lì)股份和預(yù)留股份兩部分，要適公司情況而定，不能一蹴而就。
3、定價(jià)：決定股權(quán)授予價(jià)格及股權(quán)退出價(jià)格。非上市公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)價(jià)格通常參照每股凈資產(chǎn)，進(jìn)行平價(jià)、折扣或溢價(jià)出售。股權(quán)回購(gòu)或轉(zhuǎn)讓需要根據(jù)主動(dòng)離職、被裁、因公殉職以及因病死亡等各種不同情況制定不同的價(jià)格指導(dǎo)意見(jiàn)。
4、定時(shí)：確定股權(quán)授予日、有效期、等待期、可行權(quán)日及禁售期等。通常股權(quán)授予日與獲授股權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于一年，并且需要分期行權(quán)。
5、定股份來(lái)源：確定股份的來(lái)源。非上市公司首次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的股份通常來(lái)自大股東轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與，或者增資擴(kuò)股?，F(xiàn)有股東需要慎重確定出讓股份的比例，因?yàn)檫@會(huì)影響未來(lái)公司的治理結(jié)構(gòu)及公司的控制關(guān)系。
6、定資金來(lái)源：確定購(gòu)買股份的資金來(lái)源。主要被激勵(lì)者直接出資、被激勵(lì)者工資/獎(jiǎng)金/分紅抵扣、以及企業(yè)資助等。確定資金來(lái)源需要綜合評(píng)估公司現(xiàn)金流、被激勵(lì)者收入狀況等因素。
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一、非上市公司如何辦理股權(quán)質(zhì)押
1、申請(qǐng)人簽字或者蓋章的《股權(quán)出質(zhì)設(shè)立登記申請(qǐng)書》；
2、記載有出質(zhì)人姓名（名稱）及其出資額的有限責(zé)任公司股東名冊(cè)復(fù)印件或者出質(zhì)人持有的股份公司股票復(fù)印件（均需加蓋公司印章）；
3、質(zhì)權(quán)合同；
4、出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人的主體資格證明或者自然人身份證明復(fù)印件（出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人屬于自然人的由本人簽名，屬于法人的加蓋法人印章，下同）；
5、國(guó)家工商行政管理總局要求提交的其他材料。
6、指定代表或者共同委托代理人辦理的，還應(yīng)當(dāng)提交申請(qǐng)人指定代表或者共同委托代理人的證明。
根據(jù)工商部門的要求，國(guó)家工商總局要求的其他材料主要為：
1、出質(zhì)人持股的公司同意股權(quán)出質(zhì)的股東會(huì)決議；
2、出質(zhì)人持股的公司章程中股權(quán)轉(zhuǎn)讓無(wú)禁止性規(guī)定的證明文件。
二、非上市公司股權(quán)質(zhì)押率有效嗎
非上市公司股權(quán)質(zhì)押率有效。
非上市公司進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押存在較大的風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，銀行對(duì)非上市公司開展的股權(quán)質(zhì)押業(yè)務(wù)成交量少，證券公司亦是如此，但是隨著各家證券公司下發(fā)了《證券公司開展非上市公司股權(quán)質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)指引(試行)》的征求意見(jiàn)稿，一些掛牌企業(yè)可以參與股權(quán)質(zhì)押。
三、非上市公司股權(quán)激勵(lì)的六個(gè)要素
1、定人：決定股權(quán)給予那些員工。既要顧及老員工，又要提拔人才，顧及新員工。繼往開來(lái)，提高企業(yè)綜合素質(zhì)。綜合國(guó)外的案例看，股權(quán)激勵(lì)對(duì)象大致有三種情況：經(jīng)理人員、核心技術(shù)人員和有突出貢獻(xiàn)人員、一般員工。在確定激勵(lì)對(duì)象時(shí)，可以綜合考慮職務(wù)、業(yè)績(jī)和能力等因素。
2、定量：決定授予股權(quán)的數(shù)量。授予股份一定要進(jìn)行總量控制。不同行業(yè)、不同規(guī)模、不同發(fā)展階段企業(yè)的授予股份總量應(yīng)該有所不同。此外，還需要根據(jù)情況將授予股份總量切分為當(dāng)期激勵(lì)股份和預(yù)留股份兩部分，要適公司情況而定，不能一蹴而就。
3、定價(jià)：決定股權(quán)授予價(jià)格及股權(quán)退出價(jià)格。非上市公司股權(quán)激勵(lì)行權(quán)價(jià)格通常參照每股凈資產(chǎn)，進(jìn)行平價(jià)、折扣或溢價(jià)出售。股權(quán)回購(gòu)或轉(zhuǎn)讓需要根據(jù)主動(dòng)離職、被裁、因公殉職以及因病死亡等各種不同情況制定不同的價(jià)格指導(dǎo)意見(jiàn)。
4、定時(shí)：確定股權(quán)授予日、有效期、等待期、可行權(quán)日及禁售期等。通常股權(quán)授予日與獲授股權(quán)首次可以行權(quán)日之間的間隔不得少于一年，并且需要分期行權(quán)。
5、定股份來(lái)源：確定股份的來(lái)源。非上市公司首次實(shí)施股權(quán)激勵(lì)的股份通常來(lái)自大股東轉(zhuǎn)讓或贈(zèng)與，或者增資擴(kuò)股?，F(xiàn)有股東需要慎重確定出讓股份的比例，因?yàn)檫@會(huì)影響未來(lái)公司的治理結(jié)構(gòu)及公司的控制關(guān)系。
6、定資金來(lái)源：確定購(gòu)買股份的資金來(lái)源。主要被激勵(lì)者直接出資、被激勵(lì)者工資/獎(jiǎng)金/分紅抵扣、以及企業(yè)資助等。確定資金來(lái)源需要綜合評(píng)估公司現(xiàn)金流、被激勵(lì)者收入狀況等因素。
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